Ειδοποίηση SEC Wells για την πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτονομισμάτων Coinbase

Στις 22 Μαρτίου 2023, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) εξέδωσε μια ειδοποίηση Wells προς την Coinbase, μια πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτονομισμάτων, υποδεικνύοντας ότι η ρυθμιστική αρχή σκοπεύει να ασκήσει κατηγορίες εναντίον της εταιρείας.

Η ειδοποίηση φέρεται να επικεντρώνεται στην υπηρεσία πονταρίσματος της Coinbase, το Coinbase Earn, το Coinbase Prime και το Coinbase Wallet, το τελευταίο από τα τρία που η εταιρεία αναφέρει ότι είναι μια τεχνολογία όχι ανταλλαγή, μεσίτη ή κεντρική πλατφόρμα.

Η Coinbase δήλωσε ότι η ειδοποίηση «δεν παρέχει πολλές πληροφορίες για να απαντήσει η εταιρεία και ότι είναι βέβαιη για τη νομιμότητα των περιουσιακών στοιχείων και των υπηρεσιών της». Επιθυμεί επίσης μεγαλύτερη κανονιστική σαφήνεια και ένα πλαίσιο κρυπτογράφησης από την SEC για την καθοδήγηση των χειριστών.

Η Coinbase έχει προθεσμία έως τις 21 Απριλίου 2023 για να απαντήσει γραπτώς στους ισχυρισμούς.

Ρύθμιση ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων

Το αν το Coinbase θεωρείται τεχνολογία και όχι ανταλλαγή ή κεντρική πλατφόρμα δεν είναι το κεντρικό ζήτημα. Η SEC και άλλοι ρυθμιστικοί φορείς (όπως η CFTC και η IRS) εργάζονται για να αποτρέψουν γνωστές παράνομες δραστηριότητες που παραβιάζουν τη νομοθεσία περί τίτλων, συμπεριλαμβανομένων των δόλιων ICO, Σχέδια Ponziξέπλυμα βρώμικου χρήματος και χειραγώγηση της αγοράς.

Επιπλέον, η SEC εργάζεται για να βρει τρόπους για να προστατεύσει τους επενδυτές από δόλιες ή παραπλανητικές πρακτικές που συμβαίνουν στο blockchain, ιδιαίτερα λαμβάνοντας υπόψη τον υψηλό κίνδυνο και την αστάθεια των κρυπτονομισμάτων.

Η SEC δήλωσε επίσης ότι σχεδιάζει να επικεντρωθεί στην παροχή μεγαλύτερης σαφήνειας σχετικά με το ρυθμιστικό καθεστώς των κρυπτονομισμάτων και των σχετικών προϊόντων, όπως τα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία και οι αρχικές προσφορές νομισμάτων (ICO). Σκοπεύει να επικεντρωθεί στο να διασφαλίσει ότι οι εταιρείες κρυπτονομισμάτων συμμορφώνονται επίσης με τους υφιστάμενους νόμους και κανονισμούς για τις κινητές αξίες, συμπεριλαμβανομένων των απαιτήσεων εγγραφής και των υποχρεώσεων αναφοράς.

Αναφορά απάτης ή χειραγώγησης ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων

Οι πληροφοριοδότες που γνωρίζουν παραβιάσεις της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί κινητών αξιών ενδέχεται να είναι επιλέξιμοι για επιβραβεύσεις καταγγελιών και ισχυρή προστασία κατά των αντιποίνων στο πλαίσιο του Προγράμματος Ανταμοιβής SEC. Το Γραφείο SEC του Whistleblower καταβάλλει χρηματικά βραβεία μεταξύ 10 και 30 τοις εκατό των κυρώσεων που επιβάλλονται εναντίον ενός ατόμου ή του απατεώνα.

Για να αναφέρετε απάτη στο πλαίσιο του προγράμματος πληροφοριοδοτών SEC, ένα άτομο πρέπει να παράσχει στην SEC πρωτότυπες πληροφορίες σχετικά με παραβίαση της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί κινητών αξιών που έχει συμβεί, βρίσκεται σε εξέλιξη ή πρόκειται να συμβεί. Οι πληροφορίες πρέπει να παρέχονται οικειοθελώς, οδηγώντας σε επιτυχή ενέργεια επιβολής που θα έχει ως αποτέλεσμα περισσότερα από 1 εκατομμύριο δολάρια σε χρηματικές κυρώσεις.

Οι Whistleblowers θα πρέπει να συμβουλευτούν έναν δικηγόρο για να κατανοήσουν πλήρως τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις τους στο πλαίσιο του προγράμματος.

Ο Geoff Schweller συνέβαλε επίσης σε αυτό το άρθρο.