Η SEC κατηγορεί την Binance για κακή διαχείριση κεφαλαίων και ψέματα στις ρυθμιστικές αρχές

Η μήνυση της SEC ήταν η δεύτερη φορά φέτος που οι ομοσπονδιακές ρυθμιστικές αρχές κατηγόρησαν την Binance ότι παρακάμπτει τους νόμους που έχουν σχεδιαστεί για την προστασία των επενδυτών στις Ηνωμένες Πολιτείες. Οι ρυθμιστικές αρχές βλέπουν εδώ και καιρό το χρηματιστήριο, το οποίο έχει δηλώσει ότι πραγματοποιεί 65 δισεκατομμύρια δολάρια σε μέσο ημερήσιο όγκο συναλλαγών, ως κύριο στόχο στην προσπάθειά τους να φέρουν στη φτέρνα μια βιομηχανία κρυπτογράφησης που έχει οικοδομηθεί γύρω από ένα ρητά αντικυβερνητικό ήθος.

Στην καταγγελία 136 σελίδων, η SEC είπε ότι η Binance είχε αναμείξει δισεκατομμύρια δολάρια σε κεφάλαια πελατών και τα έστειλε κρυφά σε μια ξεχωριστή εταιρεία, την Merit Peak Limited, η οποία ελέγχεται από τον ιδρυτή της Binance, Changpeng Zhao.

Έκθεση ΑΕΠ: Η οικονομία των ΗΠΑ αναπτύχθηκε με ρυθμό 1,1% το πρώτο τρίμηνο(Ανοίγει σε νέα καρτέλα)

Η καταγγελία ανέφερε επίσης ότι η Binance είχε παραπλανήσει τους επενδυτές σχετικά με την επάρκεια των συστημάτων της για τον εντοπισμό και τον έλεγχο των χειραγωγικών συναλλαγών και για τις προσπάθειές της να περιορίσει τους χρήστες των ΗΠΑ από τις συναλλαγές στη διεθνή πλατφόρμα της. Οι πελάτες με έδρα τις ΗΠΑ υποτίθεται ότι είχαν πρόσβαση μόνο σε μια φαινομενικά ξεχωριστή εταιρεία που δημιουργήθηκε ειδικά για να δραστηριοποιείται στις Ηνωμένες Πολιτείες, που ονομάζεται Binance.US.

Η Binance και ο κ. Zhao «εμπλουτίστηκαν κατά δισεκατομμύρια δολάρια ΗΠΑ, θέτοντας τα περιουσιακά στοιχεία των επενδυτών σε σημαντικό κίνδυνο», ανέφεραν οι ρυθμιστικές αρχές στην πολιτική αγωγή, η οποία κατατέθηκε στο Ομοσπονδιακό Περιφερειακό Δικαστήριο της Ουάσινγκτον.

Σε ανάρτηση ιστολογίου τη Δευτέρα, Η Binance είπε ότι οι ηγέτες της προσπαθούσαν να διαπραγματευτούν μια διευθέτηση με τις ρυθμιστικές αρχές και ήταν «απογοητευμένοι» και «απογοητευμένοι» από την απόφαση της SEC να ασκήσει υπόθεση. Η εταιρεία είπε ότι η υπόθεση ήταν μια «λανθασμένη και συνειδητή άρνηση παροχής της τόσο αναγκαίας σαφήνειας και καθοδήγησης στη βιομηχανία ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων» και πρόσθεσε ότι θα αντεπιτεθεί «σθεναρά».

Η Binance κατηγόρησε επίσης ότι η SEC είχε σπεύσει στο δικαστήριο για να καταθέσει την αγωγή, σημειώνοντας ότι την περασμένη εβδομάδα οι ρυθμιστικές αρχές είχαν κοινοποιήσει «ένα νέο σύνολο 26 αιτημάτων εγγράφων» στην εταιρεία.

Οι κατηγορίες ήταν οι πιο πρόσφατες ενέργειες των ρυθμιστικών αρχών και των εισαγγελέων των ΗΠΑ για να χαλιναγωγήσουν την Άγρια Δύση των συναλλαγών κρυπτονομισμάτων και να αναγκάσουν τους μεγάλους παίκτες του χώρου να συμμορφωθούν με τους νόμους των ΗΠΑ. Ο Sam Bankman-Fried, ο ιδρυτής της FTX, η οποία ήταν μεγάλος ανταγωνιστής της Binance στις συναλλαγές κρυπτονομισμάτων έως ότου κήρυξε πτώχευση τον Νοέμβριο, αντιμετωπίζει μια δίκη τον Οκτώβριο για απάτη και άλλες κατηγορίες. Τους τελευταίους μήνες, η SEC έχει επίσης επιβάλει πρόστιμα και άλλες κυρώσεις σε εταιρείες δανεισμού κρυπτονομισμάτων.

Ο Tucker Carlson κατηγορεί τις πρόσφατες κινήσεις αποδολαριοποίησης για τις ρωσικές κυρώσεις και τον οπλισμό σε δολάρια ΗΠΑ(Ανοίγει σε νέα καρτέλα)

Η SEC έχει λάβει τη θέση ότι τα περισσότερα μάρκες κρυπτογράφησης που εκδίδονται από ανταλλακτήρια όπως το Binance και το FTX θα πρέπει να αντιμετωπίζονται ως τίτλοι σύμφωνα με την ομοσπονδιακή νομοθεσία.

«Οι ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ βάζουν πολύ τεράστιες ταχύτητες για το Binance και συνεχίζουν να ειδοποιούν τον κόσμο των κρυπτονομισμάτων», δήλωσε η Reena Aggarwal, καθηγήτρια οικονομικών στο Πανεπιστήμιο Georgetown.

Το Binance ήταν ήδη υπό αυξανόμενη πίεση. Τον Μάρτιο, η Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων κατέθεσε τη δική της αγωγή κατά της Binance και του κ. Zhao. Το Υπουργείο Δικαιοσύνης ερευνά επίσης την ανταλλαγή για παραβιάσεις νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Η Binance έχασε την εξωτερική της ελεγκτική εταιρεία στα τέλη του περασμένου έτους και η εταιρεία είδε τον έλεγχο της αγοράς κρυπτογράφησης μαζεύω.

Για να βελτιώσει τη φήμη της, η Binance έχει προσλάβει νέους υπαλλήλους συμμόρφωσης, συμπεριλαμβανομένου ενός πρώην ομοσπονδιακού εισαγγελέα που τώρα διευθύνει τη λειτουργία συμμόρφωσης.

Η καταγγελία της SEC «αποκαλύπτει το κάτω μέρος της κρυπτογράφησης» και μεγάλα παγκόσμια χρηματιστήρια όπως το Binance «παραπλανούν το ευρύ κοινό εδώ και χρόνια», δήλωσε ο David Silver, δικηγόρος που έχει μηνύσει την Binance πολλές φορές.

Συνολικά, η SEC κατέθεσε 13 κατηγορίες εναντίον της Binance και του κ. Zhao, πιο γνωστό στον κόσμο των κρυπτογράφησης ως CZ. Ζητάει αποζημίωση από την Binance και θέλει να απαγορεύσει στον κ. Zhao να υπηρετεί ως αξιωματικός ή διευθυντής για οποιαδήποτε εγγεγραμμένη οντότητα στις Ηνωμένες Πολιτείες κράτη που εκδίδουν τίτλους.

Ανταλλαγή νομίσματος Νιγηρίας-Κίνας: Ακτιβιστής δικηγόρος κατηγορεί το ΔΝΤ και την Παγκόσμια Τράπεζα για «οικονομικό σαμποτάζ» για την προώθηση του δολαρίου ΗΠΑ, προτρέπει τη Νιγηρία να ενταχθεί στους BRICS(Ανοίγει σε νέα καρτέλα)

«Υποστηρίζουμε ότι ο Zhao και οι οντότητες της Binance όχι μόνο γνώριζαν τους κανόνες του δρόμου, αλλά επίσης επέλεξαν συνειδητά να τους αποφύγουν και να θέσουν σε κίνδυνο τους πελάτες και τους επενδυτές τους», δήλωσε ο Gurbir S. Grewal, διευθυντής του τμήματος επιβολής της SEC.

Η CFTC επιδιώκει επίσης να απαγορεύσει στον κ. Zhao ισόβια την επιχειρηματική δραστηριότητα που εμπίπτει στη δικαιοδοσία του. Η υπηρεσία θέλει επίσης να διώξει οριστικά το Binance από τις Ηνωμένες Πολιτείες.

Η SEC και η CFTC συχνά συντονίζουν την υποβολή των ενεργειών επιβολής όταν ερευνούν την ίδια εταιρεία, αλλά οι υπηρεσίες έχουν εμπλακεί σε μια μάχη για να καθορίσουν ποιος θα αναδειχθεί ως ο κύριος ρυθμιστής του εμπορίου κρυπτογράφησης.

Η Binance έχει εδώ και καιρό έδρα εκτός των Ηνωμένων Πολιτειών, προσφέροντας επιλογές συναλλαγών υψηλού κινδύνου που δεν είναι νόμιμες για Αμερικανούς πελάτες. Το 2019, ξεκίνησε ένα ξεχωριστό χρηματιστήριο στις Ηνωμένες Πολιτείες που πρόσφερε μικρότερο φάσμα δυνατοτήτων συναλλαγών. Η εταιρεία είπε ότι το νέο ανταλλακτήριο, Binance.US, θα λειτουργούσε χωριστά από την Binance, υπό τη δική της ηγεσία.

Ωστόσο, η SEC είπε ότι η χωριστή οντότητα προοριζόταν πραγματικά ως υπονόμευση για να κρύψει το γεγονός ότι ο κ. Zhao και οι συνεργάτες του επέτρεπαν ενεργά στους πελάτες των ΗΠΑ να συναλλάσσονται στο πολύ μεγαλύτερο, μη ελεγχόμενο υπεράκτιο χρηματιστήριο της Binance.

Ο Διευθύνων Σύμβουλος της Binance CZ ανταποκρίνεται στις χρεώσεις της ρυθμιστικής αρχής των ΗΠΑ(Ανοίγει σε νέα καρτέλα)

Η καταγγελία της SEC κατηγορεί τη Binance ότι στρατολόγησε Αμερικανούς πελάτες στο διεθνές χρηματιστήριο, παρόλο που δεν έπρεπε να λειτουργήσει στις Ηνωμένες Πολιτείες. «Επιφανειακά, δεν φαίνεται να έχουμε χρήστες στις ΗΠΑ, αλλά στην πραγματικότητα, θα πρέπει να τους προσφέρουμε με άλλα δημιουργικά μέσα», έγραψε ένα στέλεχος της Binance σε εσωτερικό μήνυμα που περιέχεται στην καταγγελία.

Όταν η Binance έλαβε μέτρα για να υποβληθεί σε ένα ρυθμιστικό καθεστώς των ΗΠΑ, το έκανε ανειλικρινά, ανέφερε η κατάθεση. Το Binance.US υποτίθεται ότι ήταν ξεχωριστό από την υπεράκτια μητρική του εταιρεία, αλλά «στα παρασκήνια», ο κ. Zhao και άλλοι ανώτεροι ηγέτες της Binance ήταν «εντατικά εμπλεκόμενοι», ανέφερε η καταγγελία. Αυτό οδήγησε ένα στέλεχος να παρατηρήσει ότι «όλη η ομάδα αισθάνεται σαν να έχει εξαπατηθεί και να είναι μαριονέτα», σύμφωνα με την καταγγελία.

Η SEC είπε ότι ο κ. Zhao έδωσε οδηγίες για να ενθαρρύνει τους λεγόμενους VIP πελάτες να παρακάμπτουν συστήματα που έχουν σκοπό να περιορίσουν την πρόσβαση των πελατών των ΗΠΑ στην πλατφόρμα. «Το σχέδιο της Binance να διατηρήσει προσοδοφόρους επενδυτές στις ΗΠΑ ενώ προσποιείται ότι τους περιορίζει ήταν επιτυχές», ανέφερε η καταγγελία.

Ορισμένοι από τους ισχυρισμούς εναντίον της Binance απηχούσαν τη συμπεριφορά που κατέρριψε την FTX, οδηγώντας σε ποινικές διώξεις κατά του κ. Bankman-Fried για χρήση καταθέσεων πελατών για τη διεξαγωγή άλλων επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και για πολιτικές και φιλανθρωπικές δωρεές. Σύμφωνα με την καταγγελία κατά της Binance, ο τραπεζικός λογαριασμός της Merit Peak, της εμπορικής εταιρείας που ελέγχεται από τον κ. Zhao, έχει λάβει περισσότερα από 20 δισεκατομμύρια δολάρια, συμπεριλαμβανομένων κεφαλαίων πελατών.

Η γυναίκα του NJ παραδέχεται ότι είπε ψέματα σε επενδυτές για απάτη με κρυπτονομίσματα πολλών εκατομμυρίων δολαρίων(Ανοίγει σε νέα καρτέλα)

Η FTX κατηγορείται ότι χρησιμοποίησε μια εμπορική εταιρεία που ονομάζεται Alameda Research, που ελέγχεται από τον κ. Bankman-Fried, για να εκτρέψει και να χρησιμοποιήσει ακατάλληλα χρήματα των πελατών.

«Η αποστολή κεφαλαίων πελατών Binance στο Merit Peak έθεσε αυτά τα χρήματα σε κίνδυνο, συμπεριλαμβανομένης της απώλειας ή της κλοπής, και έγινε χωρίς ειδοποίηση προς τους πελάτες», ανέφερε η καταγγελία.